北交所10月10日消息，北交所近日發(fā)現個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內賣出，違反了相關規(guī)定。北交所對此從嚴從快予以查處，對相關投資者實施公開譴責并限制證券賬戶交易6個月等監(jiān)管措施。同時，北交所將有關線索移送證監(jiān)會，并配合相關部門依據證券法及證監(jiān)會有關股份減持的制度規(guī)定，對上述違法違規(guī)行為進行進一步調查處理。

中國證券報記者注意到，10月10日晚，北交所對三位投資者采取了處罰措施。其中，魏昌偉于10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，并于10月9日通過二級市場將其受讓的全部股份賣出；孫肖文于10月8日通過大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬股股份，并于10月9日通過二級市場全部賣出；汪小清于9月27日至10月8日期間通過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計受讓股份243.9萬股；后于9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計賣出股份224.9萬股。

《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》第十三條規(guī)定，上市公司大股東通過大宗交易或協議轉讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個月內，不得減持其所受讓的股份。北交所對魏昌偉、孫肖文采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并將上述懲戒記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。對于汪小清，北交所給予其公開譴責的紀律處分，此外還采取限制證券賬戶交易6個月的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，上述處分和監(jiān)管措施均記入證券期貨市場誠信檔案。

北交所表示，希望市場參與各方自覺遵守股票交易的法律法規(guī)及各項制度規(guī)則，共同維護規(guī)范有序、公平公正的市場環(huán)境。

減持制度是資本市場的一項重要基礎性制度。5月24日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》等文件。為落實上述文件，北交所修訂發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》，新增防范“繞道減持”、嚴格規(guī)范大股東減持等要求，同時保留了現有減持制度特色。業(yè)內人士表示，從整體來看，該減持規(guī)則體系更加清晰有層次，有助于打擊違規(guī)減持、維護市場信心，構建良好的市場生態(tài)。

近期，北交所市場表現活躍，有部分缺乏規(guī)則意識的投資者在市場行情中出現違規(guī)減持行為。中國小康建設研究會經濟發(fā)展工作委員會專家余偉向中國證券報記者表示，北交所從嚴打擊懲處違規(guī)減持行為，有利于規(guī)范股東股份減持行為，減少或避免類似違規(guī)減持情況的出現。

（楊潔）