證監(jiān)會(huì)近日向證券公司公布2023年分類評(píng)價(jià)結(jié)果。目前，全行業(yè)共140家證券公司，其中34家子公司合并至母公司評(píng)價(jià)，參評(píng)主體合計(jì)106家，14家獲AA級(jí)。據(jù)了解，近年來(lái)各類別證券公司數(shù)量總體保持穩(wěn)定，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%。

分析人士認(rèn)為，證券公司分類評(píng)價(jià)工作重點(diǎn)突出傳導(dǎo)從嚴(yán)監(jiān)管壓力，引導(dǎo)證券公司提升行業(yè)文化、涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，引導(dǎo)證券公司積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略等原則導(dǎo)向，成為促進(jìn)證券公司更好發(fā)揮功能作用、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。

傳導(dǎo)從嚴(yán)監(jiān)管壓力

中國(guó)證券報(bào)記者了解到，證券公司分類評(píng)價(jià)工作堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，傳導(dǎo)從嚴(yán)監(jiān)管壓力。

一方面，對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的行業(yè)突出問(wèn)題，及時(shí)納入分類評(píng)價(jià)，引導(dǎo)行業(yè)重點(diǎn)關(guān)注、強(qiáng)化管控。如，為服務(wù)全面注冊(cè)制改革，持續(xù)壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，連續(xù)2年將IPO撤否情況列為專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作，保持高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)撤否率或者否決率高的公司，依據(jù)嚴(yán)重程度不同分別予以扣分，提升監(jiān)管震懾。又如，本評(píng)價(jià)期內(nèi)個(gè)別證券公司境外子公司出現(xiàn)嚴(yán)重虧損，分類評(píng)價(jià)對(duì)母公司管控不力的問(wèn)題予以扣分。此外，還有部分公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件引發(fā)廣泛關(guān)注，分類評(píng)價(jià)加大扣分力度，引導(dǎo)行業(yè)提升信息系統(tǒng)安全運(yùn)營(yíng)保障能力。

另一方面，對(duì)合規(guī)風(fēng)控問(wèn)題突出的個(gè)別機(jī)構(gòu)，注重整體實(shí)質(zhì)判斷，充分運(yùn)用《風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》等評(píng)價(jià)規(guī)則，該扣分的從嚴(yán)扣，確保評(píng)價(jià)等級(jí)準(zhǔn)確反映其整體合規(guī)風(fēng)控情況。

中國(guó)證券報(bào)記者關(guān)注到，今年以來(lái)，已有上百家公司主動(dòng)撤回IPO申請(qǐng)。對(duì)于“帶病闖關(guān)”者，并不能任由其一撤了之，監(jiān)管部門也在持續(xù)加大對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為的打擊力度。今年以來(lái)，滬深交易所對(duì)多起IPO項(xiàng)目中的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，劍指證券公司等中介機(jī)構(gòu)。

證監(jiān)會(huì)曾表示，將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，從帶病申報(bào)、一查就撤、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問(wèn)題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。

涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)

行業(yè)文化是行業(yè)價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn)，是行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。近年來(lái)，分類評(píng)價(jià)持續(xù)將文化建設(shè)相關(guān)情況列為重點(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容。

據(jù)了解，證券公司分類評(píng)價(jià)工作連續(xù)多年將行業(yè)文化建設(shè)、社會(huì)責(zé)任履行情況列入專項(xiàng)評(píng)價(jià)，分別依據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估和履行社會(huì)責(zé)任評(píng)估結(jié)果予以相應(yīng)加分；突出廉潔從業(yè)的重要性，對(duì)行賄受賄等違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形加大扣分力度，對(duì)出現(xiàn)主要負(fù)責(zé)人被判處刑罰或留置等重大廉潔問(wèn)題的公司，取消其行業(yè)文化建設(shè)加分，督促公司加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，促進(jìn)形成風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)；加強(qiáng)對(duì)績(jī)效考核等領(lǐng)域的規(guī)范管理，重點(diǎn)糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利等不良風(fēng)氣，對(duì)從業(yè)人員行為管理不到位、薪酬管理不夠穩(wěn)健的公司予以扣分，引導(dǎo)證券公司切實(shí)加強(qiáng)人員管理，夯實(shí)誠(chéng)信合規(guī)專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化根基，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象；針對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股問(wèn)題，對(duì)個(gè)人加大執(zhí)法處罰力度的同時(shí)，在分類評(píng)價(jià)中對(duì)相關(guān)公司予以扣分，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促公司健全相關(guān)內(nèi)部管控機(jī)制，著力整治行業(yè)頑疾。

市場(chǎng)人士稱，文化建設(shè)已成為近年來(lái)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展歷程中的重要一環(huán)。

引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展

證券公司分類評(píng)價(jià)工作設(shè)置多項(xiàng)落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作評(píng)價(jià)項(xiàng)目，促進(jìn)證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機(jī)構(gòu)功能，引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

中國(guó)證券報(bào)記者了解到，證券公司分類評(píng)價(jià)工作呈現(xiàn)諸多亮點(diǎn)，如，新增科創(chuàng)板、REITs、期貨期權(quán)等做市專項(xiàng)評(píng)價(jià)等。

值得一提的是，2020年起，分類評(píng)價(jià)設(shè)置北交所、新三板業(yè)務(wù)專項(xiàng)加分。今年進(jìn)一步增加了加分分值、擴(kuò)大加分公司范圍，將加分上限提高了1倍，加分公司范圍由20%擴(kuò)大至40%，并提高推薦掛牌和保薦數(shù)量、發(fā)行融資額、做市交易量三項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，支持北交所打造服務(wù)中小創(chuàng)新型企業(yè)主陣地。

相關(guān)人士介紹，監(jiān)管部門將持續(xù)關(guān)注分類評(píng)價(jià)的運(yùn)行成效，注重傳遞監(jiān)管理念和引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展等作用的發(fā)揮。誠(chéng)如證監(jiān)會(huì)在部署2023年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作任務(wù)時(shí)所強(qiáng)調(diào)的，要以正確的監(jiān)管理念引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展理念。

圍繞這一目標(biāo)，監(jiān)管部門正研究評(píng)估《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，引導(dǎo)行業(yè)走好專業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展新路，督促證券公司在嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線的同時(shí)，切實(shí)增強(qiáng)大局觀、專業(yè)性，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是高水平科技自立自強(qiáng)及現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的能力，為中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)作出更為突出的貢獻(xiàn)。