9月2日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，擬對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰。三家公司被沒(méi)收違法所得及罰款共計(jì)6億元。

證監(jiān)會(huì)擬對(duì)三公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)作出行政處罰

公告稱(chēng)，經(jīng)查，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開(kāi)發(fā)具有開(kāi)立證券交易子賬戶(hù)、接受證券交易委托、查詢(xún)證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過(guò)該系統(tǒng)，投資者不履行實(shí)名開(kāi)戶(hù)程序即可進(jìn)行證券交易。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶(hù)銷(xiāo)售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序。

恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，我會(huì)擬決定對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出如行政處罰。

三家公司被沒(méi)收違法所得及罰款共計(jì)6億元

沒(méi)收恒生公司違法所得132,852,384.06元，并處以398,557,152.18元罰款；對(duì)恒生公司董事長(zhǎng)劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

沒(méi)收銘創(chuàng)公司違法所得15,987,891.93元，并處以47,963,675.79元罰款；對(duì)銘創(chuàng)公司董事長(zhǎng)劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。

沒(méi)收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款；對(duì)同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對(duì)資本市場(chǎng)基本法律制度的漠視，是對(duì)廣大投資者利益的損害，必須予以嚴(yán)懲。

據(jù)悉，作為眾多場(chǎng)外配資公司和傘形信托所采用的風(fēng)控系統(tǒng)，過(guò)去一年中，恒生電子的HOMS托管資產(chǎn)量和融資客戶(hù)數(shù)目增長(zhǎng)迅速，一度被認(rèn)為從客觀上加劇A股市場(chǎng)的投機(jī)之風(fēng)。