2015年07月15日 04:01:06來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

　　據(jù)外媒14日?qǐng)?bào)道，紐約的銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)要求德意志銀行（以下簡(jiǎn)稱德銀）就被指控的洗錢(qián)賄賂行為提供更多細(xì)節(jié)，相關(guān)要求多達(dá)22項(xiàng)。

　　據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，德銀被懷疑在給其俄羅斯客戶貸款60億美元時(shí)包含洗錢(qián)行為。彭博社報(bào)道稱，紐約金融服務(wù)部所要求德銀提供的文件包括，電子郵件、備忘錄、客戶名單和其他一些具體資料。

　　被調(diào)查的金融活動(dòng)包括2011年至2015年間俄羅斯客戶通過(guò)莫斯科的德銀分行用盧布購(gòu)買(mǎi)證券，與此同時(shí)，德銀通過(guò)其倫敦業(yè)務(wù)部門(mén)用西方貨幣購(gòu)買(mǎi)同一種證券。紐約金融服務(wù)部正在調(diào)查這種被稱為鏡像交易的行為是否容忍了德銀的俄羅斯客戶將資金從俄羅斯非法轉(zhuǎn)移出來(lái)的洗錢(qián)行為。同時(shí)，紐約金融服務(wù)部還希望了解德銀在報(bào)告可疑的交易時(shí)是否反應(yīng)太慢。

　　據(jù)知情人士透露，正式的要求是在上周發(fā)出的，其中包括要求德銀識(shí)別其雇用的分析師或者為可疑交易提供咨詢的顧問(wèn)人員的行為，比如德勤工作人員。紐約金融服務(wù)部還要求德銀提供和鏡像交易相關(guān)的組織圖，包括客戶姓名、交易中的對(duì)手方資料以及和交易相關(guān)的雇員姓名等。此外，紐約金融服務(wù)部還要求德銀提供該行的其他業(yè)務(wù)，包括紐約的業(yè)務(wù)是否和俄羅斯的該項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)等信息。監(jiān)管當(dāng)局試圖搞清一些可疑的交易在多大程度上擴(kuò)散到了莫斯科分部以外的交易。

　　俄羅斯央行去年10月份曾接觸德銀，要求其審查俄羅斯某些客戶的股票交易活動(dòng)。德銀今年也宣布，該行已經(jīng)對(duì)截止到2015年早些時(shí)候的四年內(nèi)俄羅斯客戶的證券交易是否存在洗錢(qián)行為展開(kāi)了自查。6月份時(shí)該行表示，幾位莫斯科分行的員工因調(diào)查而被停職。德銀對(duì)德國(guó)聯(lián)邦金融管理局、英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局和歐洲央行都匯報(bào)了其內(nèi)部的自查行為。

　　由于德銀持續(xù)卷入法律訴訟，一系列丑聞使其承受巨額罰單，再加上業(yè)績(jī)不佳，德銀的領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)已發(fā)酵了一段時(shí)間。上個(gè)月，德銀聯(lián)合首席執(zhí)行官于爾根·菲辰和安舒·賈殷向監(jiān)事會(huì)提交了辭呈，監(jiān)事會(huì)決定任命監(jiān)事會(huì)成員約翰·克賴恩為德銀新的首席執(zhí)行官。

　　對(duì)于紐約金融服務(wù)部的最新要求，德銀重申了其承諾打擊可疑金融行為的努力，并表示將在發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為證據(jù)的情況下，采取強(qiáng)有力的行動(dòng)。不過(guò)，該行拒絕對(duì)最新的調(diào)查行為做出進(jìn)一步置評(píng)。