新浪財經(jīng)訊 北京時間12月19日凌晨消息，美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)周四稱，該局已對富國銀行(WFC)處以150萬美元罰款，原因是其反洗錢措施執(zhí)行不力。

　　該局稱，富國銀行旗下管理著1.4萬億美元客戶資產(chǎn)的金融服務(wù)部門Wells Fargo Advisors必須繳納這筆罰款，原因是其未能正確查證近22萬個新客戶賬戶的身份。該局指出，這個部門沒有建立和保持一個書面的“客戶身份認證計劃”來查證每名開設(shè)新賬戶的客戶，而 作為經(jīng)紀自營商來說這是其應(yīng)該遵守的規(guī)定。

　　美國金融業(yè)監(jiān)管局表示，為富國銀行“客戶身份認證計劃”提供支持的電子系統(tǒng)存在“設(shè)計缺陷”，在2003年10月份到2012年10月份之間對富國銀行旗下兩個券商部門開設(shè)的690萬個客戶賬戶中的逾3%造成了影響。一名熟知內(nèi)情的消息人士透露，富國銀行已經(jīng)向該局上 報了這個問題，并采取了補救措施。

　　牽涉此事的兩個券商部門分別是Wells Fargo Advisors和Wells Fargo Advisors Financial Network。據(jù)美國金融業(yè)監(jiān)管局稱，Wells Fargo Advisors擁有7000多家分行，注冊客戶代表人數(shù)近2.7萬人；Wells Fargo Advisors Financial Network擁有近700家分行，注 冊客戶代表人數(shù)近1900人。這兩個部門都使用富國銀行的商標(biāo)名。(金良/編譯)